Page 75 - Yeni Ekonomi

faaliyeti ve denetime yetkililere ilişkin düzenlemeler Kanunda tanımlanan ya da atılı bulunan suçlardan dolayı
Kanunda yer almaktadır. Bu düzenlemelere göre Kurul, yapılan soruşturmada kovuşturmaya yer olmadığına karar
denetim faaliyetlerine ilişkin önemlilik ve öncelik ilkeleri verilmesi halinde Kurulun bu karara karşı itiraz etmesi
ile risk değerlendirmelerinde dikkate alınacak ölçütleri ve mümkündür.
uygulama esaslarını belirler. Denetim faaliyeti, önemlilik
ve öncelik ilkeleri ile risk değerlendirmeleri kapsamında Bununla birlikte, Kurul Karar Organı tarafından hukuki ve
Kurul Başkanı tarafından oluşturulacak program cezai işlemler saklı kalmak kaydıyla önleyici tedbirler de
çerçevesinde yürütülür. Kurul Başkanı, oluşturulan alınabilmektedir.
program dışında incelenmesini gerekli gördüğü
hususlarda program dışı denetim yaptırabilir. Söz konusu tedbirlere örnek olarak; kanuna aykırı
ihraçlarda ihtiyati tedbir ve ihtiyati haciz isteme, hukuka
Denetim faaliyeti, görevlendirilen Kurul uzmanları aykırı işlemleri ile sermayeyi veya malvarlığını azaltıcı
tarafından Kurulda veya ilgili kurum nezdinde, çeşitli işlemlerde ilgililerden aykırılıkların giderilmesini isteme,
denetim teknikleri kullanılarak gerçekleştirilmekte, sorumluluğu bulunanların imza yetkilerini kaldırma,
ulaşılan tespitler düzenlenen rapor ile Kurul Karar görevden alma, yönetim kurulu üyelerinin yerine yenilerini
Organına sunulmakta ve Kurul Karar Organı tarafından atama, örtülü kazanç aktarımında denetleme sonuçlarının
karara bağlanarak sonuçlandırılmaktadır. duyurulmasını isteme, belirlenen örtülü kazanç tutarının
iadesini isteme, sermaye piyasası kurumlarının hukuka
Kurulun temel ilkeleri doğrultusunda sermaye piyasasının aykırı faaliyet veya işlemleri ile mali durumunun
etkin, dürüst ve güvenilir işleyişini bozucu her tür usulsüz bozulması halinde sermaye piyasası kurumlarının
fiil ve işlemler denetlenerek, piyasaların düzgün ve faaliyetlerini geçici olarak durdurma, tamamen veya
disiplin içinde çalışması sağlanmaktadır. Denetimlerde kısmen yetkilerini kaldırma, sorumluluğu tespit
bir yandan yol gösterici, yapıcı ve iyileştirici bir yaklaşım edilenlerin lisans belgelerini iptal etme, sorumluluğu
izlenirken, diğer yandan cezai yaptırım gerektiren işlemler tespit edilen yönetim kurulu üyelerini görevden alma ve
de ilgili makamlara iletilmektedir. yerine yenilerini atama, mali durumun bozulması halinde
Kurul denetimleri sonucunda; uyarı, idari para cezası, tedrici tasfiye kararı verme, doğrudan iflasını isteme,
adli para cezası, hapis cezası biçiminde yaptırımlar internet aracılığıyla yürütülen izinsiz sermaye piyasası
uygulanabilmektedir. faaliyetinde mahkemeden erişimin engellenmesine
karar verilmesini talep etme, bilgi suiistimali veya piyasa
Kanunda tanımlanan veya atıfta bulunulan suçların tespiti dolandırıcılığı suçlarında geçici veya sürekli işlem yasağı
halinde Kurul tarafından Cumhuriyet başsavcılığına yazılı tesis etme, takas yöntemini değiştirme, kredili alım, açığa
başvuruda bulunulmaktadır. Başvuru üzerine kamu satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin sınırlamalar
davası açılması halinde iddianamenin kabulü ile birlikte getirme, teminat yükümlülüğü getirme, farklı pazar ya da
Kurul aynı zamanda katılan sıfatı kazanmaktadır. piyasalarda işlem görme sayılabilir.

www.time-medya.com 75