Page 75 - Yeni Ekonomi
P. 75

faaliyeti ve denetime yetkililere ilişkin düzenlemeler  Kanunda tanımlanan ya da atılı bulunan suçlardan dolayı
        Kanunda yer almaktadır. Bu düzenlemelere göre Kurul,  yapılan soruşturmada kovuşturmaya yer olmadığına karar
        denetim faaliyetlerine ilişkin önemlilik ve öncelik ilkeleri  verilmesi halinde Kurulun bu karara karşı itiraz etmesi
        ile risk değerlendirmelerinde dikkate alınacak ölçütleri ve  mümkündür.
        uygulama esaslarını belirler. Denetim faaliyeti, önemlilik
        ve öncelik ilkeleri ile risk değerlendirmeleri kapsamında  Bununla birlikte, Kurul Karar Organı tarafından hukuki ve
        Kurul   Başkanı  tarafından  oluşturulacak  program    cezai işlemler saklı kalmak kaydıyla önleyici tedbirler de
        çerçevesinde yürütülür. Kurul Başkanı, oluşturulan  alınabilmektedir.
        program    dışında  incelenmesini   gerekli  gördüğü
        hususlarda program dışı denetim yaptırabilir.          Söz konusu tedbirlere örnek olarak; kanuna aykırı
                                                               ihraçlarda ihtiyati tedbir ve ihtiyati haciz isteme, hukuka
        Denetim faaliyeti, görevlendirilen Kurul uzmanları  aykırı işlemleri ile sermayeyi veya malvarlığını azaltıcı
        tarafından Kurulda veya ilgili kurum nezdinde, çeşitli  işlemlerde ilgililerden aykırılıkların giderilmesini isteme,
        denetim  teknikleri  kullanılarak  gerçekleştirilmekte,  sorumluluğu bulunanların imza yetkilerini kaldırma,
        ulaşılan  tespitler düzenlenen rapor ile Kurul  Karar  görevden alma, yönetim kurulu üyelerinin yerine yenilerini
        Organına  sunulmakta ve Kurul Karar Organı  tarafından  atama, örtülü kazanç aktarımında denetleme sonuçlarının
        karara bağlanarak sonuçlandırılmaktadır.               duyurulmasını isteme, belirlenen örtülü kazanç tutarının
                                                               iadesini  isteme, sermaye  piyasası  kurumlarının  hukuka
        Kurulun temel ilkeleri doğrultusunda sermaye piyasasının  aykırı faaliyet veya işlemleri ile mali durumunun
        etkin, dürüst ve güvenilir işleyişini bozucu her tür usulsüz  bozulması halinde  sermaye piyasası kurumlarının
        fiil ve işlemler denetlenerek, piyasaların düzgün ve  faaliyetlerini geçici olarak durdurma, tamamen veya
        disiplin içinde çalışması sağlanmaktadır. Denetimlerde  kısmen  yetkilerini  kaldırma,  sorumluluğu  tespit
        bir yandan yol gösterici, yapıcı ve iyileştirici bir yaklaşım  edilenlerin lisans belgelerini iptal etme, sorumluluğu
        izlenirken, diğer yandan cezai yaptırım gerektiren işlemler  tespit edilen yönetim kurulu üyelerini görevden alma ve
        de ilgili makamlara iletilmektedir.                    yerine yenilerini atama, mali durumun bozulması halinde
        Kurul denetimleri sonucunda; uyarı, idari para cezası,  tedrici tasfiye kararı verme, doğrudan  iflasını isteme,
        adli para cezası, hapis cezası biçiminde yaptırımlar  internet aracılığıyla yürütülen izinsiz sermaye piyasası
        uygulanabilmektedir.                                   faaliyetinde mahkemeden erişimin engellenmesine
                                                               karar verilmesini talep etme, bilgi suiistimali veya piyasa
        Kanunda tanımlanan veya atıfta bulunulan suçların tespiti  dolandırıcılığı suçlarında geçici veya sürekli işlem yasağı
        halinde Kurul tarafından Cumhuriyet başsavcılığına yazılı  tesis etme, takas yöntemini değiştirme, kredili alım, açığa
        başvuruda bulunulmaktadır. Başvuru üzerine kamu  satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin sınırlamalar
        davası açılması halinde iddianamenin kabulü ile birlikte  getirme, teminat yükümlülüğü getirme, farklı pazar ya da
        Kurul aynı zamanda katılan sıfatı kazanmaktadır.       piyasalarda işlem görme sayılabilir.










































                                                                                              www.time-medya.com  75
   70   71   72   73   74   75   76   77   78   79   80