Page 73 - Yeni Ekonomi

Özel Durumların İzlenmesi Aracı Kuruluşların Gözetimi
Sermaye piyasası araçlarının değerini ve
yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek Mali Duruma Yönelik Gözetim
veya haklarını kullanmalarına yönelik önemli olay Aracı kurumların, Aracı Kurumların Sermayelerine
ve gelişmelerin kamuya açıklanmasını, asimetrik ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği
bilgi dağılımının önlenmesini ve tasarruf sahipleri, uyarınca belirli periyotlarla Kurula gönderdikleri,
ortaklar ve diğer ilgililerin zamanında, tam ve sermaye yeterliliğine ilişkin olarak hazırladıkları
doğru bilgilendirilerek sermaye piyasasının açıklık tablolar ile faaliyetleriyle ilgili verileri içeren
ve dürüstlük içinde işleyişinin sağlanmasını tablolar incelenmekte ve gerekli görüldüğünde
teminen, özel durum açıklamaları izlenmekte, uyarı yapılarak tedbir alınmaktadır.
şirketlerle ilgili olarak basında yer alan haberler
takip edilerek, gerekli durumlarda idari işlemler İzleme Faaliyetleri
tesis edilmektedir.
Aracı kurum ortakları ile aracı kurumlarda görev

alacak personelin ilgili tebliğler uyarınca gerekli
Genel Kurul Toplantılarına Katılım şartları sağlayıp sağlamadıkları izlenmektedir.
Kanunun ilgili hükmü çerçevesinde, gerekli Aracı kurumlarda görev alan personelde meydana
görülen hallerde halka açık ortaklıkların olağan/ gelen değişikliklerin Türkiye Sermaye Piyasası
olağanüstü genel kurul toplantılarına gözlemci Aracı Kuruluşları Birliği’ne bildirildiği dikkate
sıfatıyla katılınmakta, muhtemel sorunların alınarak, bu konuda Birlik ile koordineli olarak
yerinde tespitine yönelik çalışmalar yapılmaktadır. çalışılmaktadır.

Kolektif Yatırım Kuruluşlarının Gözetimi Aracı kurumların merkez ve merkez dışı
Kolektif yatırım kuruluşları ile portföy yönetim örgütlerindeki organizasyon, mekân, belge-kayıt
şirketlerinin periyodik mali tablo ve raporları düzeninde meydana gelen değişiklikler Kurula
izlenmekte, mevzuata aykırılık hallerinde gerekli yapılan bildirimler üzerinden izlenmektedir.
önlemler alınmakta ve gerekli yaptırımlar
uygulanmaktadır. Aracı kurum ve bankaların, faaliyet yetki
Menkul kıymet yatırım fonları, emeklilik yatırım belgelerine ilişkin olarak mevcut mevzuat
fonları ve menkul kıymet yatırım ortaklıklarının gereğince gerçekleştirmek zorunda oldukları tescil
portföy yapıları elektronik ortamda günlük olarak yükümlülüklerini yerine getirip getirmedikleri
Kurul tarafından izlenebilmektedir. takip edilmektedir.

www.time-medya.com 73