Page 73 - Yeni Ekonomi
P. 73

Özel Durumların İzlenmesi                       Aracı Kuruluşların Gözetimi
                 Sermaye    piyasası  araçlarının  değerini  ve
                 yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek   Mali Duruma Yönelik Gözetim
                 veya haklarını kullanmalarına yönelik önemli olay   Aracı kurumların, Aracı Kurumların Sermayelerine
                 ve gelişmelerin kamuya açıklanmasını, asimetrik   ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği
                 bilgi dağılımının önlenmesini ve tasarruf sahipleri,   uyarınca belirli periyotlarla Kurula gönderdikleri,
                 ortaklar ve diğer ilgililerin zamanında, tam ve   sermaye yeterliliğine ilişkin olarak hazırladıkları
                 doğru bilgilendirilerek sermaye piyasasının açıklık   tablolar ile faaliyetleriyle ilgili  verileri  içeren
                 ve dürüstlük içinde işleyişinin sağlanmasını    tablolar incelenmekte ve gerekli görüldüğünde
                 teminen, özel durum açıklamaları izlenmekte,    uyarı yapılarak tedbir alınmaktadır.
                 şirketlerle ilgili olarak basında yer alan haberler
                 takip edilerek, gerekli durumlarda idari işlemler   İzleme Faaliyetleri
                 tesis edilmektedir.
                                                                 Aracı kurum ortakları ile aracı kurumlarda görev

                                                                 alacak personelin ilgili tebliğler uyarınca gerekli
                 Genel Kurul Toplantılarına Katılım              şartları sağlayıp sağlamadıkları izlenmektedir.
                 Kanunun  ilgili  hükmü  çerçevesinde,  gerekli   Aracı kurumlarda görev alan personelde meydana
                 görülen hallerde halka açık ortaklıkların olağan/  gelen değişikliklerin Türkiye Sermaye Piyasası
                 olağanüstü  genel  kurul  toplantılarına  gözlemci   Aracı Kuruluşları Birliği’ne bildirildiği dikkate
                 sıfatıyla  katılınmakta,  muhtemel   sorunların  alınarak, bu konuda Birlik ile koordineli olarak
                 yerinde tespitine yönelik çalışmalar yapılmaktadır.  çalışılmaktadır.

                 Kolektif Yatırım Kuruluşlarının Gözetimi        Aracı kurumların merkez ve merkez dışı
                 Kolektif yatırım kuruluşları ile portföy yönetim  örgütlerindeki organizasyon, mekân, belge-kayıt
                 şirketlerinin periyodik mali tablo ve raporları  düzeninde meydana gelen değişiklikler Kurula
                 izlenmekte,  mevzuata  aykırılık  hallerinde  gerekli  yapılan bildirimler üzerinden izlenmektedir.
                 önlemler alınmakta ve gerekli yaptırımlar
                 uygulanmaktadır.                                Aracı  kurum ve bankaların,  faaliyet yetki
                 Menkul kıymet yatırım fonları, emeklilik yatırım  belgelerine ilişkin olarak mevcut mevzuat
                 fonları ve menkul kıymet yatırım ortaklıklarının  gereğince gerçekleştirmek zorunda oldukları tescil
                 portföy yapıları elektronik ortamda günlük olarak  yükümlülüklerini yerine getirip getirmedikleri
                 Kurul tarafından izlenebilmektedir.             takip edilmektedir.





                                                                                              www.time-medya.com  73
   68   69   70   71   72   73   74   75   76   77   78